Zulässige Nutzung und Ethik

Über diese Richtlinie

Diese Richtlinie gilt für unsere Mandanten, für alle, die unsere Recherchen erhalten, und für alle, die unsere Website, Formulare, Feeds, Daten und sonstigen Systeme nutzen. Sie ist Bestandteil unserer Nutzungsbedingungen und unserer Mandatsbedingungen. In dieser Richtlinie bezeichnen „DossierTwist“, „wir“, „uns“ und „unser“ den Betreiber dieser Website zusammen mit seinen verbundenen Unternehmen, Partnern, Rechtsnachfolgern und Abtretungsempfängern.

Wir veröffentlichen diese Richtlinie, weil Recherchen über Unternehmen und Personen große Wirkung haben. Richtig eingesetzt, verhindern sie Betrug, schützen Anleger, halten sanktionierte Gelder aus dem Finanzsystem fern und unterstützen Journalismus im öffentlichen Interesse. Falsch eingesetzt, können sie Menschen schaden, die nichts Unrechtes getan haben. Wir lehnen Arbeiten ab, die auf der falschen Seite dieser Grenze liegen.

Rechtmäßiger, angegebener Zweck

Wir übernehmen Recherchen nur für einen rechtmäßigen Zweck, den der Mandant vor Beginn der Arbeit schriftlich angibt. Typische Zwecke sind:

Due-Diligence-Prüfungen vor einem Vertrag, einer Partnerschaft, einer Vertriebsvereinbarung, einer Investition oder einer Übernahme;
das Onboarding von Kunden und Vertragspartnern (KYC und KYB) und deren regelmäßige Überprüfung;
die Einhaltung von Pflichten zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie von Sanktions-, Antikorruptions- und Exportkontrollpflichten;
die Verhütung, Aufdeckung und Untersuchung von Betrug, Korruption und sonstigen Straftaten;
die Ermittlung von Vermögenswerten (Asset Tracing) und die Vollstreckung von Urteilen und Schiedssprüchen;
die Geltendmachung, Ausübung oder Verteidigung von Rechtsansprüchen, auch auf Anweisung eines Rechtsbeistands;
Journalismus, wissenschaftliche Forschung und sonstige Arbeiten im öffentlichen Interesse.

Der Zweck bestimmt den Umfang. Unsere Recherchen betreffen Unternehmen und Unternehmensgruppen; Personen spielen darin nur über ihre Verbindung zu diesen eine Rolle – als Eigentümer, Geschäftsführer, leitende Angestellte, Gründer oder Geschäftspartner. Wir erheben nur, was für den Zweck relevant ist, und unser Bericht ist auf ihn zugeschnitten.

Was wir ablehnen

Wir nehmen keine Anfrage an – und stellen die Arbeit an jeder Anfrage ein –, deren Zweck oder wahrscheinliche Wirkung darin besteht,

einer Person nachzustellen, sie zu belästigen, zu bedrohen, einzuschüchtern, zu erpressen oder bloßzustellen;
eine Person ausfindig zu machen, die nicht gefunden werden möchte, außer zu einem rechtmäßigen Zweck wie der Vollstreckung einer gerichtlichen Anordnung, und dann nur mit rechtmäßigen Mitteln;
über eine Privatperson aus persönlichen oder familiären Gründen zu recherchieren, etwa über einen ehemaligen Partner, einen Verwandten oder einen Nachbarn;
einen Journalisten, einen Hinweisgeber, einen Zeugen, einen Menschenrechtsverteidiger oder deren Quellen zu identifizieren, einzuschüchtern oder Vergeltung an ihnen zu üben;
eine Person rechtswidrig zu diskriminieren, unter anderem aufgrund von Rasse, Geschlecht, Schwangerschaft, Behinderung, familiärem Status, Religion, politischer Meinung oder sexueller Orientierung;
Beschäftigte, Bewerber oder Mieter in einer Weise zu überprüfen, die gegen Vorschriften des Arbeits-, Wohnraum-, Datenschutz- oder Antidiskriminierungsrechts verstößt;
Entscheidungen über Verbraucherkredite, Versicherungen oder Beschäftigung zu treffen oder zu unterstützen, wenn das Gesetz regelt, welche Informationen dafür verwendet werden dürfen, und unsere Recherche für diesen Zweck nicht geeignet ist;
Sanktionen, Exportkontrollen oder Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche zu umgehen oder einer Person dabei zu helfen;
Geschäftsgeheimnisse oder vertrauliche Informationen rechtswidrig zu erlangen oder sich durch Täuschung einen unlauteren Vorteil zu verschaffen;
eine Tätigkeit zu unterstützen, die dort rechtswidrig ist, wo der Mandant, der Gegenstand der Recherche oder wir tätig sind.

Wie wir recherchieren

Wir nutzen öffentliche Unterlagen, veröffentlichte Quellen und rechtmäßige Nachfragen. Wir beschaffen keine Informationen durch Täuschung oder Vorspiegelung einer falschen Identität (Pretexting), durch Hacking oder den Zugriff auf private Konten, durch das Abfangen von Kommunikation, durch den Kauf gestohlener oder rechtswidrig erlangter Daten oder dadurch, dass wir Amtsträger oder Beschäftigte bezahlen oder dazu verleiten, vertrauliche Informationen preiszugeben. Wir setzen Personen keiner verdeckten physischen Überwachung aus. Wenn eine Angelegenheit Nachfragen vor Ort erfordert, informieren wir den Mandanten, bevor wir sie durchführen, und dokumentieren, wie jede einzelne durchgeführt wurde.

Für wen wir arbeiten

Wir überprüfen die Identität jedes neuen Mandanten und gegebenenfalls seiner Eigentümer und gleichen Mandanten mit Sanktionslisten ab, bevor wir ein Mandat annehmen. Wir prüfen jede Anfrage im Abgleich mit unseren Mandanten und unseren veröffentlichten Arbeiten auf Interessenkonflikte. Wir können Nachweise für den angegebenen Zweck verlangen, etwa ein Term Sheet, einen Vertragsentwurf, eine Klageschrift oder ein Auftragsschreiben. Wir können jede Anfrage ohne Angabe von Gründen ablehnen, und wir stellen die Arbeit ein, wenn wir erfahren, dass sich der Zweck geändert hat oder falsch dargestellt wurde oder dass unsere Arbeit missbraucht wird oder missbraucht werden könnte.

Ihre Pflichten als Mandant

Wenn Sie unsere Recherchen erhalten, müssen Sie:

sie nur für den im Mandat angegebenen Zweck verwenden und nicht für einen Zweck, den diese Richtlinie ablehnt;
die darin enthaltenen personenbezogenen Daten im Einklang mit dem für Sie geltenden Recht behandeln, einschließlich der Verordnung über personenbezogene Daten (Privatsphäre) (Personal Data (Privacy) Ordinance, Cap. 486) von Hongkong, soweit anwendbar, da Sie Datennutzer (data user) dieser Daten werden;
sie vertraulich behandeln, sie nur an Personen weitergeben, die sie für den angegebenen Zweck benötigen und zur Vertraulichkeit verpflichtet sind, und sie durch angemessene Sicherheitsmaßnahmen schützen;
sie nicht ohne unsere schriftliche Zustimmung veröffentlichen oder als unsere öffentliche Berichterstattung ausgeben;
sie löschen oder zurückgeben, wenn Sie sie für den angegebenen Zweck nicht mehr benötigen, vorbehaltlich Ihrer gesetzlichen Pflichten zur Aufbewahrung von Unterlagen.

Verantwortungsvoller Umgang mit KI-gestützten Befunden

Unsere Recherchen werden mit einem proprietären KI-gestützten Recherchesystem unter der Leitung von Analysten erstellt, die jeden Befund anhand seiner Quelle prüfen und jeden Bericht freigeben. Jeder Bericht benennt seine Unsicherheiten. Sie dürfen unsere Befunde oder daraus abgeleitete automatisierte Ergebnisse nicht als alleinige Grundlage für eine Entscheidung verwenden, die rechtliche oder ähnlich erhebliche Auswirkungen auf eine natürliche Person hat, etwa die Verweigerung eines Arbeitsplatzes, einer Wohnung, eines Bankkontos oder einer Dienstleistung, ohne eine substanzielle menschliche Prüfung der Befunde und ihrer Unsicherheiten und ohne der betroffenen Person Gelegenheit zur Stellungnahme zu geben, wo das Gesetz oder die Fairness dies erfordert.

Unsere Website und Systeme

Wer unsere Website, Formulare, Feeds, Datendateien und sonstigen Systeme nutzt, darf nicht:

versuchen, sich unbefugten Zugang zu Systemen, Konten, Verwaltungsbereichen, Prüf-Links oder Daten zu verschaffen oder Authentifizierung, Ratenbegrenzungen oder sonstige Sicherheitsmaßnahmen zu umgehen;
unsere Systeme sondieren, scannen oder auf Schwachstellen testen, außer im Rahmen gutgläubiger Sicherheitsforschung, die gemäß unserer Datei security.txt unter /.well-known/security.txt vertraulich gemeldet wird;
unsere Systeme überlasten oder stören, auch durch Denial-of-Service-Angriffe, missbräuchliches Crawling oder automatisierte Formularübermittlungen;
die Modelle, Prompts, den Quellcode, die Daten oder die Methoden unseres Recherchesystems oder unserer Software nachkonstruieren (Reverse Engineering), dekompilieren oder zu extrahieren versuchen, außer soweit das Gesetz dies ausdrücklich gestattet;
unsere Website unter Verstoß gegen robots.txt oder mit einer Rate, die sie übermäßig belastet, auslesen (Scraping) oder unsere Inhalte unter Verstoß gegen deren Lizenz verwenden;
Schadsoftware oder schädlichen Code hochladen oder übertragen oder unsere Formulare zum Versand von Spam, Drohungen oder rechtswidrigen Inhalten verwenden;
sich als wir oder eine andere Person ausgeben oder die eigene Zugehörigkeit falsch darstellen.

Meldung von Bedenken

Wenn Sie der Ansicht sind, dass unsere Recherchen missbraucht wurden, dass wir zu einem unzulässigen Zweck über Sie recherchieren oder dass jemand unseren Namen oder unsere Arbeit benutzt, um Schaden anzurichten, schreiben Sie an {{emails.briefs}} oder, bei Angelegenheiten, die personenbezogene Daten betreffen, an {{emails.privacy}}. Sicherheitslücken sollten über den Kontakt in unserer Datei security.txt gemeldet werden. Wir prüfen jede Meldung und ergreifen Maßnahmen, wo dies gerechtfertigt ist.

Durchsetzung

Wenn wir der Ansicht sind, dass gegen diese Richtlinie verstoßen wurde, können wir Arbeiten ablehnen oder einstellen, Arbeitsergebnisse zurückhalten oder zurückziehen, ein Mandat gemäß unseren Mandatsbedingungen beenden, den Zugang zu unserer Website oder unseren Systemen sperren, die Angelegenheit den zuständigen Behörden melden, soweit das Gesetz dies verlangt oder gestattet, und alle sonstigen uns rechtlich zur Verfügung stehenden Maßnahmen ergreifen. Ein Verstoß eines Mandanten gegen diese Richtlinie stellt eine wesentliche Verletzung unserer Mandatsbedingungen dar.

Änderungen und Sprache

Wir können diese Richtlinie von Zeit zu Zeit aktualisieren; es gilt die auf dieser Seite veröffentlichte Fassung mit ihrem Datum. Diese Richtlinie ist in englischer Sprache verfasst. Wir können zur Erleichterung Übersetzungen bereitstellen. Bei Widersprüchen oder Abweichungen zwischen dem englischen Text und einer Übersetzung hat der englische Text Vorrang. Diese Richtlinie unterliegt dem Recht der Sonderverwaltungszone Hongkong der Volksrepublik China.